Compliance-vastaavien merkitys organisaation eheyden ylläpitämisessä

Compliance-virkailijat ovat ammattilaisia, jotka ovat vastuussa siitä, että heidän organisaationsa noudattaa kaikkia asiaankuuluvia lakeja, määräyksiä ja alan standardeja. Heillä on keskeinen rooli organisaation eheyden ylläpitämisessä estämällä lain ja säännösten rikkomukset ja minimoimalla taloudellisten seuraamusten, mainevaurioiden ja muiden kielteisten seurausten riski.

Sääntöjen noudattamisesta vastaavat virkailijat työskentelevät yleensä sellaisilla aloilla kuin rahoitus, terveydenhuolto ja hallitus, kun lakien ja määräysten noudattaminen on ratkaisevan tärkeää yleisen edun suojelemiseksi. Heidän tehtäviinsä voivat kuulua:

1. Riskiarviointien tekeminen mahdollisten vaatimustenvastaisuuden tunnistamiseksi.
2. Vaatimustenmukaisuuden periaatteiden ja menettelyjen kehittäminen ja toteuttaminen.
3. Koulutuksen ja koulutuksen tarjoaminen työntekijöille vaatimustenmukaisuusasioissa.
4. Yhtiön toiminnan valvonta ja tilintarkastus lakien ja määräysten noudattamisen varmistamiseksi.
5. Sääntöjen noudattamatta jättämistä koskevien tapausten tutkiminen ja korjaaminen.
6. Yhteistyö muiden osastojen, kuten laki- ja riskienhallinnan, kanssa, jotta varmistetaan kattava lähestymistapa vaatimustenmukaisuuteen.
7. Pysy ajan tasalla lakien ja määräysten muutoksista ja neuvoo organisaatiota sen vaatimustenmukaisuusohjelmaan liittyvistä tarvittavista päivityksistä.

Säännönmukaisuusvastaavat voivat työskennellä itsenäisesti tai osana ryhmää ja he voivat raportoida ylimmälle johdolle tai hallitukselle. He voivat myös tehdä yhteistyötä ulkopuolisten osapuolten, kuten sääntelyvirastojen, lakimiesten ja konsulttien kanssa varmistaakseen, että heidän organisaationsa noudattaa kaikkia asiaankuuluvia lakeja ja määräyksiä.